Algunos fondos de inversión también proporcionan los inversores con un perfil “, que resume la información clave contenida en el prospecto del fondo, tales como los objetivos de inversión del fondo, las principales estrategias de inversión, los principales riesgos, el rendimiento, comisiones y gastos, los rendimientos después de impuestos, la identidad de la fondo asesor de inversiones, las inversiones, y otra información.
Declaración de información adicional (“SAI”)
También conocido como “Parte B” de la declaración de registro, la EFS explica las operaciones de un fondo con mayor detalle que el folleto – incluidos los estados financieros del fondo y los detalles sobre la historia del fondo, las políticas del Fondo en el endeudamiento y la concentración, la identidad de los funcionarios , directores y personas que controlan los fondos, la inversión de asesoramiento y otros servicios, comisiones de corretaje, los asuntos fiscales, y el rendimiento, como el rendimiento y el promedio anual de información de rendimiento total. Si usted pregunta, el fondo tiene que enviarle un un SAI. La contraportada del folleto del fondo debe contener información sobre cómo obtener la EFS.
Un fondo de inversión también debe ofrecer a los accionistas los informes anuales y semestrales dentro de los 60 días después del final del año fiscal del fondo y 60 días después de la fiscal del fondo a mediados de año. Estos informes contienen una variedad de información financiera actualizada, una lista de títulos en cartera del fondo, y otra información. La información contenida en los informes de los accionistas será la vigente en la fecha del informe en cuestión (es decir, el último día del año fiscal del fondo para el informe anual, y el último día del año fiscal del fondo a mediados de año para las semi-anual informe).
Los inversionistas pueden obtener todos estos documentos por:
* Llamar o escribir al fondo (todos los fondos mutuos tienen números de teléfono gratuitos).
* Visitar la página web del fondo.
* Contacto con un agente que vende las acciones del fondo.
* Búsqueda de base de datos EDGAR de la SEC y la descarga de los documentos de forma gratuita.
* Acceso a “Cómo solicitar los documentos públicos”.
Posted by Andrew
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